Masterclass CDD: Transactieanalyse

Inhoud

Van financieel professionals wordt verwacht dat zij inzicht hebben in de klant en haar situatie, motivaties en drijfveren. Niet alleen in het kader van een goed advies, maar ook vanuit CDD perspectief is het essentieel dat je deze informatie ophaalt bij de klant.

Het is belangrijk inzicht te krijgen in de (mogelijke) risico’s die een klant met zich meebrengt. Door deze risico’s goed in kaart te brengen en hier naar te handelen, draag jij bij aan de bewaking van de integriteit van de financiële sector als geheel.

In deze masterclass leer je hoe je transacties analyseert in het kader van CDD. Een continue transactiemonitoring en het analyseren van gesignaleerde transacties zijn namelijk van essentieel belang in de strijd tegen financieel-economische criminaliteit.

Je leert opvallende transacties nader te onderzoeken en deze te koppelen met het klantbeeld en (de mutaties in) de jaarrekening. De training heeft een interactief karakter en is gericht op de praktijk. De masterclass wordt verzorgd door een ervaren CDD-specialist.

Voor wie?

Deze training is voor CDD/KYC-professionals die een verdieping zoeken. De opleiding is daarnaast uitstekend geschikt als periodieke training conform richtlijnen van de AFM.

Leervorm

De masterclass is een 1-daagse opleiding waarbij je de keuze hebt tussen klassikaal of virtual classroom. Na de trainingsdag ontvang je de hand-outs en de uitwerkingen via e-mail.

Resultaat

Na deelname:

• Ken je de werking van het transactiemonitoringsproces bij financiële instellingen;
• Weet je welke rol een analist in het transactiemonitoringsproces heeft en wat zijn/haar acties bijdragen aan de strijd tegen financiële criminaliteit;
• Ken je het door DNB geadviseerde governance proces bij transactiemonitoring;
• Doorzie je de verbanden tussen het klantbeeld en het verwachte transactiegedrag;
• Kun je op basis van opvallende transacties integriteitsrisico’s signaleren;
• Weet je hoe te handelen bij een opvallende transactie bij een klant;
• Ben je op de hoogte van een aantal witwasmethodieken;
• Kun je verbanden leggen tussen transacties en de jaarcijfers van een onderneming.

Certificaat

Na afronding van deze masterclass ontvang je een certificaat van deelname.

Instroomvereiste

Voorwaarde voor deelname aan deze masterclass is dat je beschikt over een basis kennisniveau van CDD/KYC. Heb je deze basiskennis nog niet? Dan adviseren we je ter voorbereiding eerst de e-learning Wwft Introductie (CDD/KYC) en de e-learning Wwft Verdieping (CDD/KYC) te doen.

Vervolgopleidingen

CDD/KYC is een vakgebied vol doorgroeimogelijkheden. Wil jij je ook verder ontwikkelen? Dan kun je jezelf inschrijven voor een van onze andere CDD/KYC masterclasses:

• Masterclass CDD: Klantbeeld organisaties
• Masterclass CDD: Reviews schrijven
• Masterclass CDD: In gesprek met je klant
• Masterclass CDD: Geografisch risico
• Masterclass CDD: Complexe structuren en signaleren UBO's

Volg je meerdere masterclasses? Dan adviseren we je bovenstaande volgorde aan te houden. De bovenste 3 masterclasses zijn ontwikkeld op junior niveau, de onderste 2 op medior niveau (net als deze masterclass).